国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。

1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。

2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。

3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。

4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。

俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，合规创造价值，全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价值的.同时，我们要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合规展业，即使自己创造了价值，那也终归是0！

我记得，我刚来国信的时候，我们那时第一次培训。培训的老师，告诉我们，合规创造价值，合规人人有责，未来4年内国信要从优秀做到卓越，我们是金融农民，在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候，我们不要老是低头干活，还要抬头看路，我们不是什么路都可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路！在国信我们有追求卓越的领导，有团结的同事，我们有一个无限广阔的发展平台，我们国信现在是全国第三，我们未来一定会做第一！在我们追求卓越和第一的过程中，我们一定要牢记，合规，合规，在合规！

相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望，国信要强，国信济南更要强，做为国信人我们要去改变，把不可能变为可能！国信一定强，我们一定创造更多的价值，但是我们也要时刻把合规放在心里，让我们启动合规模式，努力向前冲吧！

证券合规心得体会篇2

当我上完王老师的证券交易实践课后，我不禁感慨：我大学3年上过的所有课程中，有哪一门课程能将我的理论知识付诸于实践？有哪一门课程听过一遍还想听，不厌其烦？有哪一门课程吸引学生的地方竟是老师的个人魅力甚至老师的每一言每一行都在学生中引起巨大的反响？又有哪一门教授我们课程的老师将他们毕生的心血与我们分享，当我们遇到困惑与坎坷时，总有这样一种声音：给我打电话，我会做你最忠实的倾听者与指路者，声音久久萦绕在我耳际，让我这个做事犹豫不决，心理承受能力很低的小女孩有了心理的慰藉与安心？我想回答这些问题的答案已经很直接很明了了，那就是王忠国老师的《证券交易实践》课，课程的精彩大家有目共睹，那些平常不怎么上课的同学也出现在王老师的课堂，而且节节必到，可见王老师的课程有多么的吸引人，王老师的个人魅力早已显露无疑。

王老师的课上总能把每一个人调动起来，我自己经常是手忙脚乱，在电脑屏幕与笔记本上折腾不停，在大盘与个股，分时图与k线图之间忙得不可开交，在老师的话语与同学的话语中求得答案。老师的宁波口音在刚上课的时候，我经常是听得一头雾水，总是问我周围的'同学，但老师用一个很轻松，很风趣的笑话幽默的化解了，让我不禁喜欢上了这位幽默的操盘手，这位声音中略带沙哑，充满神秘的宁波人。都说浙商有经商的头脑，我倒发现他们不光有这个还不乏幽默与风趣的因子。

星期二的课上，老师给我们每一个人一个模拟账号，大家都跃跃欲试，想要小试牛刀，体会体会股市的腥风血雨，做回“虚拟”的股民，也为今后自己的第一桶金而打好必要的铺垫。在课上我还没有必要的理论基础，于是老师推荐的几只大牛股我都悉数买进，没想到在下午甚至后几天势头猛进，让我赚了个盆满锅满，老师更被我们同学誉为“股神”，对老师的崇拜更是不言而喻。上午的9：30—11：30，下午的1：00—3：00，只要没有课，我们这些股民都会盯着电脑屏幕，鼠标疯狂的点击，委托单中一会撤单一会下单，一会这只股一会那只股，一会分时图一会k线图的来回切换，但上课时老师教给我们添加自选股这个技巧，只要多股同列后以上的情形就不会再发生了，我想这也是老师的用心所在，先自己摸索，在摸索与实践中找到自己的问题，只有看清了自己的弱势，才会在以后的时间中变得更加强大。

通过模拟炒股，我逐渐发现了自己的弱势所在，就是当股票上涨时欣喜若狂但又不舍得卖掉，还想等它继续上涨，在高位卖出，但谁知我已错过了最佳的卖出时点，已经被活活套牢了，这就是我的贪婪在作祟，也是我对股票分析的欠缺，不能很好的把理论知识应用的实际，也是理论知识不够扎实的原因。于是我仔细看书，认真读过王老师您写的每一句话，再结合个股的k线图进行对照，拿实例去说话，慢慢理清、找到了头绪，于是我进行操作，在操作中验证自己的想法，虽然在起初买的股中有的涨了，但大部分还是跌了，我很伤心、很失望，于是向同学取取经，她们告诉我了买股的经验与技巧，再加上老师的言传身教，我的虚拟账户上扭亏为盈，买的几个股涨的都不错，如机器人、中国人寿、南风化工、福建金森，但老毛病又犯了，在大盘一路下跌的情形下，福建金森逆势而上，涨幅不错，但侥幸心理在作祟，于是第二天来了个180度大转弯，跌了不少，自己从这场惨败的教训中吸取了宝贵的经验，真是应验了那首歌《死了都要卖》中歌词唱到的股民心理。

证券合规心得体会篇3

岁月荏苒，眨眼间已过去五年。五年前的这个时候正是中国股市最风光的时候，那时候无数中国股民疯狂进入这个市场。

时间的流逝证明了一个简单的真理，股市有风险。让人感到遗憾的是疯狂的股市让人们失去了理智，甚至失去了一个正常人该有的思维去看待这个市场。

我几年证券从业的经验总结：

1、所谓的分析师都是水货。骂他们是水货是对他们客气了，他们害人最深。可是股民朋友们，你们是否想过，他们那么专业为何不自己回家炒股赚钱啊？看到电视里他们无耻的样子很有我当年的神韵。看到那些股民有时候真可怜，可是古语云：可怜之人必有可恨之处。谁让你们总是相信他们？是你们给他们提供了市场。媒体庄家券商有时候是一个默契的利益链条。在股市里，尤其是在中国股市里，没有人能够预测市场或者个股的，所谓的分析和判断，都是在骗人的，他们心里根本没底。给你分析分析国际国内经济形势，国家政策，市场特征，再来点技术分析，这些貌似很专业的东西先把你唬住，到底对不对，鬼才知道。

2 、证券公司的服务大多是没有多大作用的`。证券公司的收入来源是股民的交易佣金，所以他们喜欢股民在这里交易，佣金战开始后，他们拿他们所谓各种服务，什么“金色阳光”“牵牛花”。等等所谓的优质服务吸引人，回头一看，都是骗人的，至少他们在夸大宣传。

对于一个股民来说，佣金低一些，交易通道畅通就够了，券商一些事务性通知告我就可以，他能告诉你如何用他的交易系统买卖操作就可以了，服务几乎完全没有用。

现在很多券商为了增加收入，也向股民开始推销各种基金和各种理财产品，除了基本的风险控制外，他们向股民推荐的理由其实很简单，谁给他们返的佣金提成多，就给谁卖，他们连市场到底怎么走都根本没有能力知道，怎么能知道这些基金理财到底怎么样呢？

3 、证券公司业务员这份工作是一份没有什么希望的工作。和别的销售一样，这也是一份没有什么技术含量的工作，考过从业资格，培训半个月就可以上岗，以后的发展完全取决于你的勤奋。一旦你在券商工作时间长了，你有些客户了，面对你所效力的证券公司，你就陷入被动之中，走了吧，什么都不会，客户还带不走几个，不走吧，越干越难干，证券营销无非是低佣金，推股票，送礼品，没有什么技术含量，各家都是可以复制的。还在这里学不到什么东西，所谓的技术指标，交易规则这些东西都是很容易学会的。

4 、证券从业人员千万不能炒股。这不仅是教你如何合规，更重要的是对从业人员的保护。大多数从业人员甚至是券商营业部的总经理在这个市场里没有什么优势的，我以前工作的证券营业部的老总的媳妇炒股还赔钱呢，有消息能不告诉她吗？真正的消息不可能告诉他们。所谓有消息都是忽悠客户的，从业人员心理最明白，自己干了几年，其实和一个散户没有任何区别的，炒股赔的比一个散户赔的还要惨，本人证券从业五年，经历中国股市的几次起起落落，没有见到一个同事或证券同行在这个市场里赚到钱了，赔的很惨的人倒是比比皆是。偶尔赚点小钱，就自以为是了，越投越多，后来发现，自己赔的比谁都惨。切记，从业人员不能炒股，炒股最后的命运和大多股民一样，肯定是赔钱。不要心存侥幸。那些所谓的专业分析，忽悠自己的客户用就行了，不要相信是真的。

证券合规心得体会篇4

7月21号，来到xxx证券开始我的实习生活。虽然只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。

第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的`理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘哥哥和王哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

证券合规心得体会篇5

通过几天的合规的培训学习，我感触很多，我深深的认识到了合规操作的重要性。

我记得我去的时候有人给我说过不要当对长，因为队长很辛苦，但是我去的时候义无返顾的选择了队长，通过简单的竞选，我成了所有对中唯一的一名女队长，我也知道在这个时候也许有人说我是为了想当优秀学员才这么做的，但是我管不了那么多了，因为我自己知道为什么就够了。记得以前我在演讲的时候总是有些胆怯，哪怕那些人都是我认识的领导和同事，。我知道我缺乏锻炼，所以我把这次能在那么多的陌生人面前充分展现自我当成一次很好的锻炼机会。首先我们到达目的地的`第一项就是进行合规文化理论的讲解，我记得很清楚，我们的培训师给出了这样的一道简单的算术题，他要求我们随着他视频上加上去的数字迅速的说出答案，题是这样的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我们都异口同声的说出5000，然而培训师笑了，因为我们成功的中了他的圈套，这样他才能讲出他的哲理，他让我们慢慢的加一次，答案却是4100，这时候他对我们讲不合规很多时候是一种习惯所以我们的注重平时的操作。再后来同样通过一道算术题说明了我们在生活和工作中，很多人往往看到的是别人的缺点和自己的优点等等……在中午饭的前合规文化展示中，我带领我的队员通过军事化的形式夺的了我们团队的第一个第一，再后来的我们的团队在更多的集体活动中都的了第一，也许这只是游戏，但是我们充分认识到了每一项工作的流程制作的重要性和岗位分工的重要性，只有岗位明确，每个人才能更好的明白自己的职责，配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好。

作为一名队长我充分认识到了一名领导是和决策者不能优柔寡断，很多事情要自己下决断不染要乱套了，我们在前面一直都保持第一，在最后一项中培训师加大了分数之间的距离，胜败就这一回了，在这一回我怕失误都没有给他们直接来一个指令，结果当家的多了都不晓得听谁的了，最后我们犯规次数多，遗憾的没有拿到第一。虽然有点点遗憾，但是我们的过程是快乐的

证券合规心得体会篇6

初始合规，让我认识到行业还可以如此规范。通过合规，我对公司有了大致的了解。学习合规，让我感受到了p2p行业阿诺多姿的前景。

常言道"无规不成方圆"，而对一家负责任的企业而言，更应该有自己的规矩————为员工标明前进的方向，为员工的未来规划出一片蔚蓝的天空。我很庆幸进入了一家愿意为员工未来负责的企业，更幸运的是我能代表泉州分中心亲身参加此次有关合规的活动。

当我第一次参加合规培训的时候，懵懵懂懂的了解到，我所从事的这家公司行业性质，虽然我对企业的性质分类不是很清楚，但培训课程中的合规手册明确说明，我们不是集团公司也不是上市公司，更不是金融公司。随后培训老师详细的一一介绍了每种企业的性质及相应需要具备的资质，很遗憾的是当我随着培训老师的描述去展望，了解到上述企业性质的社会诱惑力，而现在我们恒昌却显得那般"一贫如洗"。

但当我随着合规的持续学习，突然明白虽然我们现在没有特别耀眼的光环，但我们却显得如此诚恳，也显示出恒昌不会为一时的光彩，故意来掩饰自身现在的不足之处。试想一家公司可以在新人培训阶段直接了当的，如此坦诚"贬低"自己的身份，可见对员工，对客户是怎样的负责任态度。或许我们恒昌没有用委婉、优美的词藻来修饰自己现阶段的权威性，但通过铁一样的合规，为客户、为员工架起了一座通往正确的道路，彰显出恒昌人立足p2p行业的`无声宣誓。正如我逐渐了解的恒昌人那样，简单、明了、热情、实干，也正验证了我们的宣言"恒以致远，昌盛中华"。

理想与现实总有出人意料的差距，或者这句用在我的第一次实践上在恰当不过。当我第一次参与展业时，面对路人屡屡投来的异样眼神，我曾动摇过自己当初的选择。但在团队长和其他的同事鼓励下，我选择了留守坚持。直到我完成第一次签约时，我才理解到恒昌合规方方面面规定的真谛，即是"为真正需要服务的客户，提供及时优质的援助"。

回忆起当第一次签约完成时，送客户走向电梯，客户回头说了"谢谢"。此刻客户的眼神是如此般的放松，相对比来之前的焦急此刻仿佛完全换一个似得。突然明白我的工作或许不单单是为了薪水，更大的成就感是帮助了那些急需帮助，却又几乎无门的同胞们。我们虽不是无私地帮助那些一时经济困难的同胞们，但我们却运用我们恒昌细微的社会基础完成了某些十字会都无法完成的社会责任。我们恒昌没有起死回生之术，却拉住了那些因一时困难，游走在悬崖边缘上的人们。而完成签约后客户的眼神，让我感到再艰难的付出都是值得的。

而在80后90后逐渐支撑我们这个社会主体的情况下，伴随着的是信息化的全面普及。而信息化普及的一个显著特点，就是行业之间及跨行业之间可以直接"面对面"的对比。面对如此简单又无比复杂的社会环境，唯有更加合规，我们才能赢得更多客户的芳心，唯有更加专业我们才能以优雅的身段站在信息化的前列。

合规不单单是一份躺在纸面上的规范，更是一份需要印在我们每一位恒昌人内心的章程，因为它不仅是我们从业者的保障，更是恒昌客户的信赖之源。

证券合规心得体会篇7

在《中国农业银行员工违反处理办法》学习活动中，本人通过自学和集中学习，对《处理办法》所涉及的内容进行了认真学习，使我进一步提高了对信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作有了一个全新的认识，通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。而为保障各项规章制度的顺利执行的一个重要前提便是农行员工首先要熟悉规章制度及违反规章制度的处理办法，知道哪些事可以为，哪些事不能为，以及做了之后的后果和应受的处罚。知其然更要知其所以然，只有真正理解了每笔操作每项规定背后的原理和风险，我们才能自觉地去遵守，化被动为主动。所以加强《员工违反规章制度处理办法》学习，是贯彻执行上级行各项规章制度的重要工作任务，也是落实农行“细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业”的管理理念的重要举措，更是我们每位农行员工的日常责任。

1、加强业务知识学习、提升合规操作意识。

加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。在实际工作中，有时觉得有些规章制度束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在前辈们经历了许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户权益的能力。案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项信贷规章制度，更应当树立信心，不断地学习和掌握各项信贷专业知识和技能，以饱满的热情投入到农行的信贷事业发展中。

2、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。

通过学习《员工违反规章制度办法》明白违规的严重性质，澄清违规就要问责的认识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，严格执行规章制度应从我做起，正确办理每一笔信贷业务，认真审核每张票据和原始凭证，监督授权业务的合法合规，严格执行信贷业务操作系统的.安全防范，抵制各种违规操作等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。

通过这次《处理办法》的学习，对照各项规章制度，查找本人在学习和工作中存在一些不足：一是对有些规章制度的理解还不够透彻；二是不善于总结工作中存在的问题和经验。针对本人存在的以上问题，采取如下改进措施：一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和工作能力；二是强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的农行人。

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